RSS Info

Die BaFin hat am 4. Oktober 2021 Geldbußen in Höhe von 440.000 Euro gegen die Alpha Group Jersey Limited festgesetzt.

Die BaFin hat der Finvest Capital GmbH mit Bescheid vom 17. September 2021 aufgegeben, das ohne Erlaubnis betriebene Einlagengeschäft einzustellen und die unerlaubt betriebenen Geschäfte abzuwickeln.

Die BaFin hat gegen ein Kreditinstitut i. S. d. § 1 Abs. 1 des Gesetzes über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG) mit Bescheid vom 28.05.2021 auf Grundlage des § 56 Abs. 2 Nr. 1 lit. f) KWG zwei Bußgelder in Höhe von insgesamt 10.000,- EUR festgesetzt.

Die BaFin hat am 1. Oktober 2021 gegenüber der VTB Bank (Europe) SE die Umsetzung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angeordnet. Außerdem hat die BaFin mit sofortiger Wirkung einen Sonderbeauftragten bei dem Institut bestellt, um die Umsetzung dieser Maßnahmen zu überwachen.

Die BaFin hat gegen die Bank Melli Iran, Zweigstelle Hamburg, am 7. September 2021 ein Kreditverbot verhängt.

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 13. August 2021 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der Elanix Biotechnologies AG festgesetzt.

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 13. August 2021 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der Elanix Biotechnologies AG festgesetzt.

Die BaFin hat am 21. September 2021 eine Geldbuße in Höhe von 137.000 Euro gegen die Delticom AG festgesetzt.

Die BaFin hat gegen die N26 Bank GmbH mit Bescheid vom 25.06.2021 auf Grundlage des § 56 Abs. 1 Nr. 69 des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz - GwG) Bußgelder in Höhe von 4.250.000,- EUR festgesetzt.

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 19. Juli 2021 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 1.000.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 19. Juli 2021 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 1.000.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 19. Juli 2021 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 500.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 19. Juli 2021 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 500.000 Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.

Die BaFin hat Herrn Patrick Hyrynko mit Bescheid vom 20. Juli 2021 aufgegeben, die Anbahnung, den Abschluss und die Abwicklung der unerlaubten Bank- und Versicherungsgeschäfte des Herrn Peter Fitzek, Wittenberg, sofort einzustellen. Zugleich untersagte die BaFin Herrn Hyrynko das Finanztransfergeschäft und gab ihm die Abwicklung des unerlaubten Geschäfts auf.

Anhörung zur Allgemeinverfügung zur reziproken Anwendung der Loan-to-Value-Begrenzung Luxemburgs für private Wohnimmobilienfinanzierungen

MeHNB

Schreiben der BaFin an die Spitzenverbände der Deutschen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute

Die BaFin hat gegenüber der Ausgleich Fond A18 GbR, der Ausgleich Fond A 20 GbR, der 02 - DE Immo Fond GbR und der DE ImmoFond Plus GbR mit Bescheiden vom 26. August 2021 die Einstellung und Abwicklung des unerlaubten Investmentgeschäfts angeordnet und einen Abwickler bestellt.

Die BaFin hat am 13. September 2021 das öffentliche Angebot des Pfefferinvestments „Kinole“ durch die Holinvest AG, Luzern, wegen Verstoßes gegen das Vermögensanlagengesetz (VermAnlG) untersagt. Daher darf die Holinvest AG das Pfefferinvestment „Kinole“ nicht zum Erwerb in Deutschland anbieten.

Die BaFin hat am 06. August 2021 das öffentliche Angebot von eigenen Aktien durch die Canadian Mineral Resources Inc., nach eigenen Angaben mit Sitz in Vancouver, Kanada, wegen Verstoßes gegen Artikel 3 Absatz 1 der EU-Prospektverordnung untersagt. Daher darf die Canadian Mineral Resources Inc. keine auf ihren Namen lautenden Aktien zum Erwerb in Deutschland anbieten.